· גיבוש, יישום והטמעת תוכנית אכיפה וציות כוללת לבנק, כולל תכנית בקרות.
· פיקוח שוטף על עמידה בהוראות רגולטוריות, נהלי הבנק וחובות דיווח
· אחריות מלאה על תחום איסור הלבנת הון ומימון טרור (AML/CFT), לרבות:
· יישום הוראות החוק והרגולציה
· בקרה על תהליכי זיהוי והכרת הלקוח (KYC)
· ניהול מנגנוני ניטור ודיווח על פעולות בלתי רגילות
· עבודה מול הרשות לאיסור הלבנת הון וגורמי פיקוח
· אכיפה פנימית בדיני ניירות ערך, לרבות מניעת שימוש במידע פנים וניגודי עניינים
· יישום ובקרה על עמידה בהוראות בנק ישראל והנחיות הפיקוח על הבנקים
· אחריות כוללת על תחום הגנת הפרטיות
· ניהול ובקרה על יישום הוראות FATCA, CRS ו-QI
· זיהוי, ניתוח וניהול סיכוני ציות והמלצה על צעדי מנע
· ניהול בדיקות פנימיות, ביקורות רגולטוריות וטיפול באירועי הפרה
· הכנת דוחות תקופתיים להנהלה, לדירקטוריון ולגורמי הפיקוח
· קיום הדרכות והטמעת תרבות ציות בכלל יחידות הבנק