ניטור ויישום דרישות רגולציה רלוונטיות לשוקי ההון, לרבות חוקים, תקנות ונהלים פנימיים.
תמיכה בהקמה, תחזוקה ושיפור מסגרת הציות של החברה.
ביצוע בדיקות AML וסיוע ביישום תהליכים ובקרות למניעת הלבנת הון ומימון טרור.
ניטור עסקאות, ניתוח התראות וטיפול בפעילות חשודה.
השתתפות בהכנת דיווחים רגולטוריים ובתקשורת עם רשויות פיקוח.
תמיכה בביקורות פנימיות ובהליכי בקרה שוטפים.
מתן תמיכה מקצועית לגורמים פנימיים בכל הקשור למדיניות ציות ולפניות רגולטוריות.
ניהול ותיעוד מערך הציות בהתאם לסטנדרטים רגולטוריים נדרשים.